澳门新葡8455最新网站 > 热点专题 > 全国股转公司公布5月主办券商执业质量评价结果 共记录负面行为23条
全国股转公司公布5月主办券商执业质量评价结果 共记录负面行为23条
2019-12-03 57

6月13日,全国股转公司发布消息称,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和主办券商执业记录,对主办券商2019年5月的执业质量情况进行了评价计值。5月份,43家主办券商评价点值在90点以上,占比43.88%;5月份共记录负面行为23条。

本月共有102家主办券商参与评价,其中并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

43家主办券商评价点值在90点以上,占比43.88%;33家主办券商评价点值在80-90点之间,占比33.67%;12家主办券商评价点值在70-80点之间,占比12.24%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.21%。

评价点值排名前五的主办券商为天风证券、西南证券、东莞证券、东吴证券、。

负面行为记录情况方面,5月份共记录负面行为23条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为19条,涉及21家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比10.53%;推荐后督导类7.5条,占比39.47%;交易管理类3条,占比15.79%;综合管理类6.5条,占比34.21%。

全国股转公司表示,主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议。